棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载沪深交易所修订基金自律监管规则适用指引
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据悉,《指引》以规范公开募集指数证券投资基金业务、保护投资者合法权益为核心目标,依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作指引第3号指数基金指引》等法律法规制定,明确适用范围涵盖在沪深交易所上市交易的各类指数基金,包括交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)。基金管理人开发相关产品并申请上市的,需严格遵循《指引》要求。
针对指数基金标的指数的筛选与管理,《指引》作出系统性规范。对于非宽基股票指数基金,明确四大核心要求:一是标的指数成份证券数量不低于30只;二是单一成份证券权重不超过15%,前5大成份证券权重合计不超过60%;三是指数发布时间不少于3个月(符合国家战略和产业政策且经证监会认可的指数除外);四是权重合计90%以上的成份证券,过去1年日均成交金额需位列所在沪深交易所全部上市股票前80%。
在业务操作层面,《指引》明确基金管理人的全流程责任。拟开发指数基金并上市的机构,需提前做好人员配置、业务制度及技术系统准备,充分评估产品对市场平稳运行的影响。基金发售前,需向沪深交易所提交发售申请、标的指数合规材料、注册批复等文件,经审核符合要求后方可开展发售业务;基金合同生效后,需按规定申请上市,且上市前需确保投资组合比例符合法律法规及基金合同约定。


